山西长治：采购人应抓好需求管理 强化内控制度建设

深化采购人内控制度建设，树立风险意识如何做？山西省长治市财政局政府采购办公室给出了优秀答卷。据悉，近日山西省长治市政府组织采购人进行培训，深化采购人内控制度建设，多措并举，打好“组合拳”，细化分工，规范高效决策，完善风险防控机制，打造政府采购工作良性循环。

“在采购人内控制度建设上，要求采购人在组织架构以及责任分工方面都有所调整，细化职责，把议事、协调、决策、执行以及监督等责任。”长治市财政局政府采购办公室（以下简称“市采购办”）负责人说，“我们要求采购人内部决策有‘三重一大’的制度要求，让决策高效起来，流程规范起来，风险防控完善起来。”

认真抓好风险防控机制

制度化管理更便于人员管理，让监督制约变得更加可行，把纸面上的要求落实到实际行动中，市采购办要求采购人在风险防控方面下了硬功夫。市采购办工作人员介绍，采购人归口管理部门需设置采购专管员岗位，负责本单位政府采购工作的组织和协调；主管预算单位采购归口管理部门的专管员还需负责指导和协调下属单位政府采购工作。专人专岗，做好沟通协调以及牵头组织编制采购需求等工作。

风险防控包括法律风险、廉政风险、舆情风险。采购人应梳理风险类别，细化部门防范职责，建立起制度规则、风险事项等台账。做好风险分类就能更好的细化风险防控工作，职责落实到位。同时建立岗位之间相互监督制约机制。将采购需求制定与内部审核、采购文件编制与复核、合同签订与验收等岗位分开设置。“岗位之间的监督制约还体现在评审现场组织、单一来源采购项目议价、合同签订、履约验收等相关业务，最起码要有两个人同时负责，其中有主要负责人员。”市采购办工作人员如是说道。另外采购人应建立轮岗制度。归口管理部门、业务需求部门要根据政府采购岗位风险等级设定轮岗周期，规范和落实业务交接。业务需求部门要建立健全政府采购在岗监督、离岗审查和项目责任追溯制度。

细化重点业务环节控制

“我们的采购工作流程都划分的非常细致，从开展采购需求调查到文件编制，到审查再到确认与调整环节，每一个环节都有它非常专业的工作，也让我们的工作人员能够落实这些职责任务，让他们工作起来有抓手。”长治市某单位采购专员介绍，根据市采购办的要求，细化制度依据、职责分工、基本流程等内容。

以制定采购需求环节为例，市采购办指导在制度依据方面，可以依据《政府采购法实施条例》第十一条、十五条，《财政部关于印发〈政府采购需求管理办法〉的通知》（财库〔2021〕22号）。在职责分工方面，业务需求部门负责采购需求的编制，归口管理部门或明确的需求审查组负责组织采购需求的审查。在基本流程上，采购需求应当依据批复的部门预算（工程项目概预算）编制。采购需求包括技术、商务等要求。重点把握提出采购需求、审查采购需求、确定采购需求、采购需求调整四个环节的分工。例如业务需求部门负责采购需求编制，开展需求调查，提出采购需求，履行决策程序，报归口管理部门（需求审查组）。履行决策程序过程中，重点对需要审查的事项进行审核。

最后，市采购办负责人表示，采购需求管理要按照《政府采购需求管理办法》进行重点完善，不能缺少。其他环节例如，采购预算编制、公开采购意向、质疑答复和配合投诉处理、审计移送事项处理等，都要有针对性补充完善，确定做到依据明确、分工明确、流程顺畅、衔接有序，闭环管理。

采购人内控制度建设道阻且长，长治市财政局政府采购办公室做了实际行动，将工作做到刀刃上，帮助采购人细化分工，划清职责，落实到位。重难点各个击破，不断完善现有制度，不断更新工作方法，不断打破困难桎梏。